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洞察|内控与风险管理不到位,广州金控期货遭责令改正!

时间:2020-11-19 来源:期货新闻 点击:

  11月16日,广东证监局发布了一则关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定,又有期货公司因内控出现问题遭罚。

洞察

  据行政监管措施决定书〔2020〕166号显示,广州金控期货存在未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷两项问题。

  因此广东证监局认定,上述行为反映出广州金控期货存在内部控制、风险管理不到位问题,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视,切实采取整改措施,加强内部管控,依法合规开展业务。

  《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。

  《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

  另据广州金控期货官网显示,广州金控期货成立于2003年,是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资本8亿元,具有商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询以及资产管理业务资格,目前下设13家营业部。中期协官网显示,最新的2020期货公司分类评价中,广州金控期货为BBB级。

  天眼查显示,广州金控期货前三大股东分别分广州金融控股集团有限公司持股82.17%;广州市广永国有资产经营有限公司持股15.44%;万联证券股份有限公司持股1.25%。

  值得注意的是,近期已有多家期货公司遭到处罚,其中两家与广州金控期货同病相怜,皆因内控问题遭到处罚。

  10月27日,鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗因任职期间,明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易,未向公司报告上述事项,未履行勤勉尽责义务遭到天津证监局出具警示函。

  10月26日,上海东方期货因相关高管任职问题被认定存在公司治理不健全,内部控制混乱等三项问题遭到上海证监局责令改正,而这已经是其年内第6次收到监管罚单。

  10月12日,广州期货发布公告称收到中国证监会湖北证监局对其武汉营业部采取责令改正措施的决定。广州期货武汉营业部内部控制不完善,未能有效防范和控制风险,不符合相关规定被责令限期改正。

  

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